陕西省物流集团举办大宗商品贸易风险识别及合规管理专题培训会
来源：陕西省物流与采购联合会
作者： 李诗琳
时间：2023-04-28
导读：陕西省物流集团举办大宗商品 贸易风险识别及合规管理专题培训会 4月25日，陕西省物流集团审计法务部为宣贯集团大宗商品贸易业务风险防控系列规章制度，增强大宗贸易业务合规管理意识，促进大宗贸易业务健康、有序开展，组织举办了大宗商品贸易风险识别及合规
陕西省物流集团举办大宗商品
贸易风险识别及合规管理专题培训会
贸易风险识别及合规管理专题培训会
4月25日，陕西省物流集团审计法务部为宣贯集团大宗商品贸易业务风险防控系列规章制度，增强大宗贸易业务合规管理意识，促进大宗贸易业务健康、有序开展，组织举办了大宗商品贸易风险识别及合规管理专题培训会，特邀陕西海普睿诚律师事务所副主任、高级合伙人杜娟律师和一级合伙人、全过程工程合规总咨询师严乐律师进行了授课讲解，集团系统业务、财务、专兼职法务等关键岗位人员共计80余人参加了线下学习培训，集团所属外地企业20余名职工通过视频连线形式参加线上学习。
培训开始前，集团助理总法律顾问对《集团大宗贸易业务风险防控指导意见》进行了宣贯解读。着重强调了集团对大宗商品贸易业务提出的八项二十一条风险防控措施，细致讲解了大宗贸易指导意见中规定的业务流程和资料清单。
严乐律师在授课中以融资性贸易纠纷频发，政策导向日趋严格为切入点，结合多个实务案例，深入介绍了循环型贸易的几种常见类型，由此引出大宗贸易的六大核心风险及风险应对措施。运用大量事例案例，生动形象地揭示风险产生后与之对应的后果及需承担的刑事责任。杜娟律师从交易方资信评价、贸易合同管理、物流货权管理、支付结算管理、沟通管理五个方面，为大家详细讲解了大宗贸易如何进行合规管理。既有理论知识，又结合实务经验及司法裁判规则，多维度、多方面的向大家阐明如何识别风险、如何风险防控、如何合规管理等，对大宗贸易工作具有较强的指导作用。
本次培训契合集团工作实际，响应集团职工业务需求，增长了职工对大宗贸易类业务及风险防控相关知识的了解和掌握，进一步提升了风险防控和合规意识。参培人员纷纷表示，本次培训给大宗贸易从业人员敲响了警钟，在今后的工作中，将会更加敬畏法纪、敬畏市场、敬畏制度、敬畏责任，严格遵守合规管理制度流程，防范风险于未然。（文图 / 李诗琳）
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